基金重仓股10月“不给力” “独门武器”大放异彩

　　在刚过去的10月份里，基金重仓稍显逊色，平均上扬超过10.5，落后沪深300指数近5个百分点。

　　2010年3季度期间，基金重仓阵营持续扩大。《证券日报》基金周刊根据WIND数据统计，截至9月30日，基金重仓股数量上升至735只，环比增加了9.4%

　　基金真金白银支持“大消费”

　　随着市场扩容，基金在A股的地盘也持续扩大。根据统计，今年9月末，基金重仓股数量已经从2季度末的672只增加至735只，较6月末时增加了63只。全部基金重仓持股市值为7091.91亿元，占基金股票资产的40.34%，同时也占了基金净资产的30.12%。相比之下，6月末时，基金重仓股分别占其净资产和股票资产的27.93%和41.96%。

　　与6月末相比，中国平安（601318）、招商银行（600036）、五粮液（000858）、苏宁电器（002024）、贵州茅台（600519）、民生银行（600016）、兴业银行（601166）、浦发银行（600000）、伊利股份（600887）、东阿阿胶（000423）、中国太保（601601）和泸州老窖（000568）这些“老面孔”依然留在了“20大”名单里。万科A（000002）、交通银行（601328）、康美药业（600518）、山东黄金（600547）、国电南瑞（600406）、中兴通讯（000063）和中材国际（600970）则刚在3季度跃入前20大重仓股中。

　　尽管前20大重仓多是老面孔，但位次却出现了较大变化。中国平安压倒招商银行，登上了第一重仓的位置，这是该股第2次登上该位置了，前一次出现在2009年1季度。9月末时，共有187只基金重仓平安，合计持有68601.18万股，环比增加了671.42万股，持股市值占基金净值的1.54%。相反，基金在3季度里大幅减持了招行14857.81万股，使得9月末手中仅剩下225384.75万股筹码，重仓基金数目也随之减少至147只。基金重仓持有招行的净值总共占其净值的1.24%。

　　有趣的是，基金这次拿出更多的“真金白银”来兑现其年初以来一直高喊的“大消费”口号。五粮液、苏宁电器和贵州茅台3只消费类股票分别占据了基金第3、4、5大重仓的位置。根据统计，今年三季度末，各有132只、114只和94只基金重仓这三只个股，持股总量为49777.19万股、188249.54万股和14234.21万股，环比增仓了14857.81万股、11041.86万股和1761.56万股，持股数占各家公司流通盘比重的13.11%、36.19%和15.08%。

　　除了上述3只个股以外，前20大重仓中还包括了伊利股份、东阿阿胶、康美药业、泸州老窖等另外4只消费类股票，为其第9、11、14和15大重仓股，分别由79只、68只、56只和52只基金持仓，持仓占各家公司流通股比重高的45.79%、36.86%、27.68%、29.18%。

　　重仓“旧部”10月表现不力

　　基金对2季度重仓仍然念念不舍。根据统计，2季度基金重仓名册中的502只股票本季继续留守。与此同时，基金增仓了其中257只股票，占比超过五成。而最受基金宠爱的“老重仓”主要有万科A、格力电器（000651）、中国重工（601989）、华域汽车（600741）和中国宝安（000009），分别获其增持90011.7万股、20286.7万股、18662.8万股、15057万股和14880.2万股。

　　相反，237只股票在3季度里遭遇了基金不同程度的减持，而排在减持榜前面的几乎都是银行类股票。在基金前10大减仓股中，银行股便占了其中9席。基金减仓最多的10只股票是工商银行（601398）、浦发银行、招商银行、建设银行（601939）、兴业银行、民生银行、中国联通（600050）、中国国航（601111）和北京银行（601169）、交通银行，基金重仓持股数环比分别减少了50432.6万股、36603.6万股、34884.1万股、29478.8万股、25433.2万股、24083.5万股、23888.7万股、21710万股和20639万股、18724.2万股。

　　不过，在10月份里，这些老重仓的表现并不令人满意。根据统计，502只股票平均涨幅仅为9.8%，其中更有120只股票逆市下跌，让坚持留守的基金们大跌眼镜。不过，考虑到其中不少是“大象”级别的股票，这一成绩也并非让人无法接受。

　　重仓“新贵”发力争取“留任”

　　值得注意的是，3季度里，有233只基金进入基金重仓名册。在这些重仓新贵中，有19只被10只以上的基金重仓。其中，广田股份（002482）、汇川技术（300124）、光大银行（601818）、新筑股份（002480）、光大银行分别被22只、21只和19只基金重仓，持股数各为127.2万股、120.4万股和31866.1万股。不过，这19只股票中，除了祁连山（600720）和金发科技（600143）以外，其余全是3季度刚上市的新股。

　　其实，刨掉今年刚上市的股票以外，重仓新贵仍然剩下了148只股票。祁连山、金发科技、远望谷（002161）、东港股份和厦工股份（600815）成为其中最受基金欢迎的个股。3季度末，分别有14只、13只、8只、7只、7只基金重仓上述股票，持股总量分别占各家公司流通盘的9.9%、7.21%、9.45%、1.11%和1.8%。

　　这些新晋重仓们10月份的表现稍好于老重仓们，平均上涨了141.6%。表现最好的主要是中色股份（000758）、哈高科（600095）、恒源煤电（600971）、广晟有色（600259），全月分别上扬了68.1%、56.4%、52.8%、51.5%。9月末，分别有3只、1只、1只基金重仓了上述股票，持股数仅为547.1万股、525.2万股、90万股和330万股。神马股份（600810）、祁连山却表现垫底，分别下挫了10.6%和9.6%。二者分别被14只和1只基金重仓持有4702.9万股和100万股。

　　与此同时，170只股票在3季度里退出基金重仓队伍。包括了17只在2季度末一度被5只以上基金重仓的股票也不得不黯然退出。不过，这17只股票除了恒宝股份（002104）和卧龙电气（600580）以外，其余均为今年刚上市的次新股票。

　　所幸，基金无需可惜这些“被抛弃”的股票们。这170只股票10月份平均上扬也不过10个百分点而已。

　　独门重仓10月大放异彩

　　现在，让我们把眼光聚焦到基金控盘股票中。按照老规矩，基金重仓持股占比超过其流通盘20%的个股都可以归入这个行列中。根据统计，3季度基金重仓持股占比在20%以上的股票共有37只，环比减少了4只。

　　这次，基金重仓控盘最多的不再是三安光电（600703），取而代之的是伊利股份。9月末，79只基金包揽了该公司45.79%的流通盘筹码。紧随其后的是海宁皮城（002344）、东阿阿胶、苏宁电器和洋河股份（002304），分别被13只、68只、114只和20只基金控制了39.56%、36.86%、36.19%、34.15%的流通盘。

　　可惜，这些控盘股们在10月份的表现却差强人意，平均上扬不过4.7%，江中药业（600750）、燕京啤酒（000729）、上海家化（600315）、海正药业（600267）更是跌幅居前，分别下挫12.9%、12.6%、12.6%、11%。3季度末时，上述股票分别被18只、19只、22只、25只分别重仓持有其流通盘的20.54%、26.1%、21.7%、23.1%。

　　与控盘股相反，基金独门重仓虽然不能说大放异彩，但表现也是可圈可点。根据统计，今年3季度共有230只独门基金重仓，10月份这些个股平均涨幅为11.2%。其中，44只独门重仓股涨幅更是超过20%，仅有三特索道（002159）、神马股份和联创光电（600363）跌幅超过了10达11.8%、10.6%和10.1%。独家持仓这3只股票的基金分别是汇添富价值精选、嘉实多元收益、泰信蓝筹精选独家重仓。

　　在10月份里表现最好的独门重仓股包括了哈高科、恒源煤电、广晟有色、海南航空（600221）、华胜天成（600410）和中联重科（000157），全月涨幅分别为56.4%、52.8%、51.5%、47.1%、43.5%、42%。9月末时，上述股票分别被中银动态策略、万家公用事业、广发稳健增长、中银行业优选、交银先锋股票、金鹰红利价值独家重仓持股。这些基金10月份分别取得了9.57%、14.58%、10.67%、5.09%和10.48%的回报率。