证监会正研究制定保代问核程序

　　去年仅31人通过保代考试 证监会否认人为收紧供给

　　中国证监会昨日通报，2010年保荐代表人胜任能力考试工作日前结束，本次考试报考人数3183人，两科都参加考试的人数2944人，通过考试人数为31人，通过率为1.05%。证监会有关负责人表示，此次考试通过人数较少，并不意味着监管部门收紧保荐代表人供给。他还透露，保荐代表人的问核程序正在征求意见。

　　“与前几年每年几百人相比，2010年保代考试通过人数确实比较低。”上述负责人表示，通过率较低与2010年考试内容涉及面比较广有关。

　　据悉，在坚持命题范围为从事投行所应知应会、不出偏题怪题的大原则下，证监会不断对保荐人考试命题方式和题型进行调整和完善。近年来，针对市场反映“新毕业的人员会考试但不会做业务，老投行有实务经验但通不过考试”，证监会在命题时有意增加考试实际胜任能力的题型和内容，使考试结果向有实务经验的从业人员倾斜，顺应了市场的呼声。

　　上述负责人表示，2010年保代考试通过率明显低于此前两年，并非证监会有意收紧供给所致。“考试是水平考试，达标方能通过。”他强调，虽然2010年通过率较低，但不会影响保荐代表人的供给。

　　据介绍，目前全行业共有6700人从事投行工作，其中1618人拥有保代资格，通过考试未注册保荐人资格的1172人，保代供给趋势在逐步增加。其中，主板市场中保荐代表人的利用率为40%，创业板市场中利用率仅为20%。

　　值得注意的是，2010年参加考试人员普遍从业年限较短，实务经验有待累积。证监会提供的材料显示，参加考试人员中，从业不满3年的为1210人，占参加考试人数的41%，从业3～4年的考生为902人，占考试人数的31%。近两年投资银行市场向好，投行人员数量增多，通过考试人员和注册保荐代表人也持续增加，通过考试人员增加127人，新注册保荐代表人501人。

　　上述负责人还表示，证监会近期正在研究制定保荐代表人问核程序，并已经向各大投行征求意见，正在回收汇总意见。这一制度实施后，将增加约见保荐代表人谈话，询问是否尽责调查，如是否前往知识产权局、海关等部门进行数据及资格查询等，提示勤勉尽责，以督促保荐代表人工作落到实处。

　　该负责人还透露，如果市场有相关要求，2011年的保代考试有望提前，但是注重实务和动手能力的大方向和原则不会改变，命题仍将以案例题及实例题为主。