| 央视网|中国网络电视台|网站地图 |
| 客服设为首页 |
为进一步加强对证券公司经纪业务规范化的管理，近期广东证监局明确提出规范券商柜台业务互通服务的监管要求。
据悉，广东局要求辖区证券经营机构明确向客户告知柜台互通服务的风险，不得把柜台互通服务作为低佣金招揽客户、营销人员跨区域展业的手段，也不得进行公开宣传。
此前，为遏制无序的佣金战，部分地区出台了佣金新规等细则。然在越演越烈的佣金价格战中，为争夺市场份额，部分券商利用不同地域的佣金差额招揽客户。曾出现部分投资者由高佣金区域流向低佣金区域的情况。
此外，监管要求还对广东辖区内券商提出以下注意事项：审慎确定可以互通的柜台业务范围、强化对柜台互通服务的内控管理、建立健全客户资料管理制度、加强客户适当性管理和服务工作。
（《证券时报》快讯中心）
中国中央电视台 中国网络电视台 版权所有
违法和不良信息举报电话:010-88047123 京ICP证060535号 京网文【2014】0383-083号
网上传播视听节目许可证号 0102004 新出网证（京）字098号 中国互联网视听节目服务自律公约
意见反馈
顶
踩
收藏
MSN或QQ好友
贴到博客或论坛
转发邮件
