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首只QDII基金退市 进入清算和财产分配环节

发布时间:2011年11月03日 07:52 | 进入复兴论坛 | 来源:人民网-国际金融报


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  我清楚地记得那是2008年中秋节假期的最后一天。那天早上我还在床上,突然公司领导打电话过来问我在干吗。我说在睡觉。领导在电话里说,“快来开会,雷曼倒闭了。”

  ——华安国际配置督察长章国富

  华安基金发布公告称,华安国际配置基金已于2011年10月27日收到雷曼兄弟国际(欧洲)公司支付的和解款项及利息合计逾4700万美元。至此,众人关注的华安雷曼诉讼一案落下帷幕。

  据悉,在收到“和解所得”后,加上前期已经成功回收的结构性保本票据下的收益性资产,华安国际配置基金的每份净值预计可达到0.98美元以上。这表明,在此次受雷曼破产事件的类似事件处理中,华安国际配置取得了相当不错的结果。

  在动荡的金融环境中,投资本金得以“全身而退”实属不易。根据相关报道,香港迷你债的清偿率在90%以上的仅为4%。尽管香港迷你债券的发行银行也会给客户一定的特惠安排,客户可收回的投资本金金额也仅在85.7%至96.5%之间。而在全球市场,相关产品的投资均有不同程度的损失,得以最终“全身而退”者同样是凤毛麟角。

  华安基金已在2011年9月20日发布的《关于雷曼兄弟国际(欧洲)公司诉讼案进展情况和华安国际配置基金到期终止的公告》中明确表示,将如期兑现到期保本承诺,确保投资者至少可按基金初始发售的面值收回本金。

  事实上,QDII基金出海的5年里,海外金融市场不仅遭遇了百年一遇的全球金融危机,还经历了欧债危机、美国主权评级下调等诸多重大事件的冲击,国际金融市场大幅震荡,QDII基金的运作面临着巨大考验,不少QDII基金都出现了不同程度的浮亏。

  作为第一只QDII基金,华安国际配置基金的试点历程为中国基金投资走向海外提供了诸多有益的经验借鉴,对于QDII制度的完善有着积极意义。此番与华安与雷曼诉讼案的最终成功和解,也为国内同行走向海外,应对国际金融风暴,处理金融危机提供了有益的经验借鉴。

  11月1日发布的公告同时表示,根据《华安国际配置基金基金合同》的约定,华安基金决定于华安国际配置基金第一个投资保本周期到期日终止基金合同。自11月2日起,华安国际配置基金将进入清算和财产分配环节。自此,在经历了5年的跌宕起伏后,华安国际配置基金宣告谢幕。

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  2006年11月2日,华安国际配置基金正式成立,这只基金是国内第一只QDII基金。根据基金条款,在为期5年的第一个投资周期内,这只基金用于投资结构性保本票据,其所对应的资金全额配置于收益资产与保本资产。该结构性票据由保本人雷曼兄弟金融公司向票据发行人提供100%的本金保本。但在第一个投资周期内,便爆发了全球金融危机,华尔街第四大投资银行雷曼兄弟在一片惊呼中轰然倒塌。

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