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大摩付330万美元与SEC和解

发布时间:2011年11月18日 06:44 | 进入复兴论坛 | 来源:云南信息报 | 手机看视频


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  摩根士丹利投资管理公司同意向美国证券交易委员会(SEC)支付330万美元的罚款,以就欺诈诉讼达成和解。

  SEC官员表示,这是他们通过审查共同基金服务费的倡议之后处理的第一案。这项调查控诉了摩根士丹利12年来对于其雇佣的咨询顾问公司“完全不充分”的监督。美国证券交易委员会16日称,在此期间,一家名为“马来西亚基金”的封闭式基金向摩根士丹利的外包顾问公司支付了大约180万美元,却没有得到过服务。

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