西部证券建立了符合证券监管要求的、严格的风险管理及内部控制制度，并在实际工作中得到良好执行。西部证券始终致力于改善和加强风险管理水平，坚持“风控至上”的指导思想，逐步建立并践行了“统一领导、分级负责、专业监督与全员参与”相结合的风险管理和内部控制制度。

　　西部证券先后被国家审计署评为2002-2004年度“全国内部审计先进单位”、2005-2007年度“全国内部审计先进单位”称号，为全国唯一一家获此殊荣的证券公司。2008年，西部证券被证监会评为“账户规范工作先进集体”。

　　在证券监管不断严格的背景下，西部证券各项业务发展得到证券监管部门的不断认可。2005年10月，西部证券通过中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为全国首批7家规范类证券公司之一；2007年1月，西部证券通过中国证券业协会组织的创新类证券公司评审，成为第19家创新类证券公司；2011年7月，在证监会2011年度证券公司分类评价工作中，被评为B类证券公司。