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证监会放宽证券公司高管兼职限制

发布时间:2012年02月11日 09:04 | 进入复兴论坛 | 来源:金融时报 | 手机看视频


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  本报北京2月10日讯 记者王璐报道 中国证监会相关部门负责人10日表示,为进一步规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格,证监会将对《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》)进行一定的修改。具体包括完善分支机构负责人任职资格监管制度、适度放宽高管人员在子公司兼职的限制等多项内容。

  据了解,此次对《高管办法》的修订,共涉及34条修改和一条删除,并未新增条文。相关修订内容主要涉及4个部分。一是完善分支机构负责人任职资格监管制度。二是适当放宽证券公司独立董事学历要求。三是适当放宽高管人员在子公司兼职的限制。四是对一些条款进行修改,使之与现行法规、规章相衔接。上述负责人称,目前《高管办法》基本能够满足高管人员任职资格审核工作需要,因此,除必须调整的内容外,其他条款都不做修改,以保持政策的连续性和稳定性。

  又讯 中国证监会相关部门负责人10日表示,公募基金参与股指期货的各项准备工作目前已准备就绪,基金管理公司可以根据自身情况和法律法规,平稳有序地推进公募基金参与股指期货交易工作。

  事实上,早在2010年4月,证监会就发布了《证券投资基金参与股指期货交易指引》,明确了基金参与股指期货的投资策略、参与程序、比例限制、信息披露、风险管理等内容。但由于操作层面的一些技术原因,公募基金目前尚未开始股指期货交易。

  为此,证监会成立了研究小组,完善了相关风险控制措施。具体包括:修改《规定》,解决基金开户问题;梳理对期货公司强平事件的处罚机制,强化对期货公司的风险控制责任;开发交易结算数据汇总查询系统,便于基金汇总核对交易结算数据等。

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