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深交所:深化落实创业板投资者适当性管理制度

发布时间:2012年03月02日 07:36 | 进入复兴论坛 | 来源:中国证券报 | 手机看视频


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  深交所近日召开“深化落实创业板市场投资者适当性管理制度培训会”,针对近期市场炒作及制度执行中暴露的突出问题,提出了证券公司下一步深化落实适当性管理制度的具体要求。一要进一步加强投资者准入管理,强化对交易经验少、承受能力差客户的风险教育,避免投资者盲目参与创业板;二要对已进入创业板市场的投资者,加强交易行为管理,持续揭示风险,通过多种方式劝导投资者理性参与交易;三要引导投资者关注创业板特有的退市风险,强化退市风险警示,确保能及时向持有相关股票的投资者送达退市信息;四要进一步完善创业板客户的联络与回访机制,及时了解客户交易习惯与投资需求,通过不断改进服务与产品创新,为客户提供合适的投资选择。

  深交所有关负责人表示,创业板从2009年10月启动两年多以来,市场规模稳步扩大、运行总体平稳,但创业板公司股本小、业务新,经营风险和市场风险较大,尤其是创业板退市制度实施在即,对参与投资者的风险承受能力提出了更高要求。2009年7月,投资者适当性管理制度首次在创业板市场全面实施,经过广大证券公司的共同努力,取得了较好的成效。绝大部分证券公司建立了客户管理系统,精细化的客户风险评估与分类管理体系基本形成,投资者教育与风险揭示效果初步显现,投资者的整体风险意识有所增强。截至去年底,开通创业板交易的个人投资者数已达2055万,其中901万投资者参与过创业板的新股申购或二级市场交易。从市场情况来看,创业板参与者中存在大量的中小投资者,相当一部分对创业板市场风险认识不足,盲目跟风炒作现象比较突出,需要证券公司进一步强化投资者适当性管理,有效引导投资者审慎参与创业板。

  该负责人强调,深交所下一步将加强对证券公司的监督检查,确保制度执行落实到位,同时继续跟踪市场情况,做好沟通协调,针对创业板市场发展的需要,不断完善投资者适当性管理制度。

  

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