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华斯股份两高管窗口期违规减持 被罚逾30万

发布时间:2012年05月10日 08:34 | 进入复兴论坛 | 来源:每经网-每日经济新闻 | 手机看视频


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  就在4月11日《每日经济新闻》以《一季报窗口期减持华斯股份两高管涉嫌违规》独家报道了华斯股份(002494,收盘价14.07元)高管窗口期违规减持后,两违规高管终得到了相应的处罚,华斯股份已对两违规高管分别以39.3万元和37.62万元的经济处罚,而上述罚款已于昨日到账。

  违规高管双双被罚

  华斯股份今日公告,4月6日,公司第一届监事会监事吴振山减持其所持有的公司股票18.37万股,占公司总股本的0.16%,交易均价为15.84元/股,交易金额290.90万元;公司副总经理贺树峰减持其所持有的公司股票18万股,占公司总股本的0.15%,交易均价为15.79元/股,交易金额284.22万元。由于公司于4月19日披露公司2012年第一季度报告,贺树峰和吴振山的减持行为违反了证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《深圳证券交易所股票上市规则》第3.1.8条、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.8.16条的相关规定。

  鉴于上述情况,华斯股份决定对吴振山和贺树峰分别处以39.3万元和37.62万元的经济处罚,处罚力度大约为交易金额的13%,公司已于5月9日收到吴振山和贺树峰交纳的罚金。不过,华斯股份在公告中也强调,上述两位高管于4月6日卖出股票时没有提前获悉第一季度报告的财务数据,不属于利用内幕信息交易,交易时间点也无影响公司股价波动的敏感信息。

  另一减持股东幸免

  据华斯股份的《招股说明书》,贺树峰、吴振山为公司原始股东。其中吴振山堪称元老,早在2000年就和公司控股股东兼董事长贺郭英,一起创办了公司前身——河北华通视野有限公司,贺树峰则是在2002年介入,贺树峰为贺国英的堂弟。

  从投资额来看,贺树峰、吴振山的持股成本为1元/股,如果算上公司历年的分红,其持股成本甚至在1元/股以下,即便不算不红,仅以此次减持来看,在扣除此次经济处罚金额外,两人仍然分别赚了230万元左右。

  值得注意的是,在4月6日附近减持的除了贺树峰、吴振山外,尚有另一位股东韩亚杰。

  《每日经济新闻》记者注意到,在4月5日和4月6日,韩亚杰分别减持了1.09万股和18.47万股华斯股份,减持价格分别为16.15元/股和15.81元/股,共计309.61万元,而韩亚杰正是上市公司副总经理韩艳杰的兄弟姐妹,由于相关规定仅限制了高管本人、以及父母子女等直系亲属,对兄弟姐妹关系并没有限制,所以韩艳杰也就此幸免被罚。

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