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股市“蛀虫”频出 中国证监会酝酿扩军稽查

发布时间:2012年05月11日 07:35 | 进入复兴论坛 | 来源:中新网 | 手机看视频


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  20余载的成长后,中国股市这个当年试验田里的幼苗已然变成“合抱之木”。但频繁出现的“蛀虫”正威胁着这棵大树的健康。

  中国证监会相关部门负责人10日透露,中证监查处的大案要案数量已超过所有成熟市场案件的总和。该机构正酝酿扩大稽查队伍,寻求更多的外部支持,以应对资本市场“越来越多、越来越复杂”的违法违规行为。

  长期以来,为尽可能避免干扰市场,中证监一直习惯于在周五收盘后向媒体“通气”。但此次,他们却选择把会议提前,所提供的4个案件的信息里也尽可能多地加入查案细节。

  该负责人表示,时间提前意在让案件能于工作日见报,丰富细节也是为了尽可能多地吸引眼球。他坦言此举让自己有些左右为难:“不用详尽的细节吸引读者,就无法起到警示效果。但太多细节的呈现,又可能提高整个市场的违法水平”。

  在监管方看来,内地股市的违法违规行为近年来已呈现出数量和案件复杂度同步增长的态势。而更值得警惕的是,涉案人员的层级也越来越高。

  一年前的这个时候,广州中院开庭审理了原中山市市长李启红涉嫌内幕交易的案件。而今天公布的两个案例里,又有曾“手握重权”的原证监会并购重组委委员和“一字千金”的券商保荐团队负责人涉及其中。

  对此,上述负责人强调,无论是谁都不得把用自己身份获取的非公开信息拿来牟利或避损。“我知道有很多人抱着侥幸心理,但无论什么障眼法都掩盖不了真相。”

  他表示,中证监对内幕交易长期高压的态势,已让投资者对其信心有所增强,“这一点从我们收到举报线索的大量增加就可以看出”。不过,这位负责人坦言,层出不穷的线索,已让中证监的稽查队伍长期处于超负荷状态。

  首先是人员不足,该负责人介绍说,金融危机后,美国证监会相关执法人员已超过3000人,但中证监稽查总队却只有120人左右的人员配置。

  其次查处内幕交易从来就是一个高技术“工种”。该负责人介绍说,在其查办的几乎所有的内幕交易案件中,嫌疑人都会矢口否认。难以获取直接证据的稽查人员只能通过嫌疑人在内幕信息敏感期的交易记录等信息,推定其存在内幕交易行为。

  然而在从立法层面安排举证责任倒置尚不现实的情况下,“推定”的做法在刑事司法调查和审理阶段就不再行得通,这让一些“蛀虫”最终难以得到应有惩罚。

  好在针对这些困难,中国官方已做出相关安排。据悉,最高法院关于在内幕交易案件中加大嫌疑人的举证责任,允许司法机关适当使用推定原则的司法解释已经通过,并将于晚些时候出台。

  在“武器”升级的同时,稽查队伍也在酝酿扩军。上述负责人表示,中证监将从今年起开始增加人手,通过对内幕交易等违法违规行为的严打,维护监管方的权威和投资者的信心。(中新社 周锐)

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