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证监会通报四起典型大案

发布时间:2012年05月11日 14:56 | 进入复兴论坛 | 来源:北京晚报 | 手机看视频


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  北京晚报讯(记者于建)昨天,证监会通报了近期查处的4起典型大案,其中,原证监会并购重组委委员吴建敏违法违规案最引人关注,由于吴建敏存在内幕交易行为并涉嫌犯罪,证监会已依法移送公安机关处理。

  证监会有关部门负责人说,吴建敏身为被证监会聘任的并购重组委委员和业内资深专业人士双重身份,熟悉市场规则和相关法律规定,理应较一般市场投资者更为审慎地从事证券市场投资行为。但对于工作中获知的内幕信息,却不但不能遵守法律法规的规定,反而蓄意借用他人账户进行内幕交易,意图规避法律,是故意犯罪行为。

  另外,证监会还通报了招商证券李黎明涉嫌经济犯罪及证券违法违规案。证监会稽查局查明:李黎明作为招商证券保荐团队负责人,在负责保荐“漫步者”等多家公司证券发行项目的过程中,以自己实际控制的几个公司名义,通过虚构中介业务的方式,侵占招商证券资金3000余万元;第二,2011年3月,他利用其弟的账户在漫步者公布2011年度利润分配方案前,进行内幕交易,获利9万元;第三,2010年3月,他以自己实际控制的上海嘉晨公司名义,违规持有所保荐的拟上市公司江西西林科股份有限公司5%股权。

  另外两起案件中,中投合拓投资控股有限公司利用“罗某”账户和“中子汇金(北京)投资管理有限公司”账户持有“中汇医药”股票,超过其已发行股份5%时未履行披露义务,证监会于近日对其作出行政处罚。J180

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