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证监会发布期货公司资管业务征求意见

发布时间:2012年06月09日 13:33 | 进入复兴论坛 | 来源:解放网-新闻晚报 | 手机看视频


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  记者 沈梦捷

  晚报讯 证监会就 《期货公司资产管理业务试点办法 (征求意见稿)》向社会各界公开征求意见。

  征求意见稿表示,试点资管业务的期货公司净资本须在5亿元以上,证监会分类监管评级不低于B类BB级,并配备相应的专业人才,即“1+5”模式:1位公司高管加上5位具备期货投资咨询资格的从业人员。 2011年证监会公布的期货公司分类监管评级排名显示,有49家公司评级在BB级及以上。结合净资本标准进行筛选,海通期货、国泰君安期货、中证期货、东证期货、广发期货等约15家公司有望入围试点名单。 “至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标,是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求。

  据了解,期货公司资管业务初期或以CTA模式(商品交易顾问)问世,采取类似基金专户理财的形式,主要以“一对一模式”为主,未来逐步开放至更大范围,投资标的包括商品期货、股指期货以及证券。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

  消息人士透露,期货公司资产管理创新业务试点最快将在今年7月底前推出。

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