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证监会指新鸿基售雷曼有缺失 遭谴责并罚款

发布时间:2011年06月21日 14:51 | 进入复兴论坛 | 来源：新浪财经


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　　新浪财经讯 6月21日消息，新鸿基(00086)旗下新鸿基投资因销售雷曼ELN的缺失，遭证监会谴责及罚款450万元

　　证监会指，新鸿基投资于2008年5月至8月期间，在向客户销售雷曼兄弟集团相关股票挂勾票据（雷曼ELN）方面犯有缺失。调查发现，公司在向客户销售雷曼ELN之前，没有对产品进行足够的尽职审查；没有向销售人员提供足够的培训及指引，让他们充分了解雷曼ELN的性质、所涉风险及须确保产品适合客户投资的准则；及没有向客户披露雷曼ELN的产品条款及所涉风险等重要资料。

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责任编辑：刘名

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