控制机制缺失 基金经理赚外快惹纠纷

　　一波未平一波又起，继今年7、8月的“违规门”、“投毒门”之后，日前，汇丰晋信基金再曝丑闻。据称，有投资者因与该公司某经理“搭伴”炒股分赃不均而到其办公室大闹，直到警察、保安赶到“调解”才得以平息。

　　截至记者发稿时，汇丰晋信基金方面还未就此事做出正面回应，然而，投资市场已然掀起轩然大波，让危机重重、是非不断的公募基金业再遭考验。

　　12月17日晚，微博上有人爆料：“汇丰晋信基金公司出了老鼠仓，汇丰晋信基金公司里的××经理，私自和家住上海的××先生开老鼠仓炒股，因分赃不均而产生纠纷。12月14日星期三，该先生到汇丰基金公司里抗议，惊动了警察过来调解，大楼里所有的保安都调到了35层……” 一石激起千层浪，很快，该消息在网络上广泛传播开来，转发数量达到800余条，评论诸多，各界人士议论纷纷。

　　也许是因为正值周末，昨日，汇丰晋信基金方面并未就此事做出正面回应。不过，记者随后从多方了解到，上述微博中提到的上门抗议事件及大厦保安人员赶去“维和”等确有其事发生，现场描述也基本属实。

　　“是否涉嫌老鼠仓”是该事件关注者议论最多的焦点。对此，知情的业内人士表示，从目前的情况看，还无法定论。昨日中午，记者联系到了汇丰晋信基金市场部的相关人员，他们对“抗议门”事件虽不置可否，但却以出差为由，表示并不了解其中细节，不愿透露更多。他们对记者惟一明确的表态就是，坚决否认涉嫌老鼠仓。

　　在基金行业里，所谓“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前，先用个人资金在低位买入该股票，再用公有资金将股价拉升到高位后，其率先卖出个人仓位进而获利的行为。就此，有业内人士推测，汇丰晋信涉事的这位经理与抗议的这位投资者之间应属于“搭伴”炒股，变相代客理财，基金公司的经理提供选股信息及操作指导，盈利后双方按比例分成。

　　不过，基金分析师罗放指出：“这种行为即使不在被严打的老鼠仓之列，亦是违规行为。目前新基金法还未颁布实施，基金从业人员依然不能炒股。”他还说，近些年来，一些基金一线人员从早期的代人理财逐渐变成为自己利益理财，有的基金经理铤而走险玩起了老鼠仓，这些都已不是个例。不仅说明基金从业人员素质低下，更加凸显基金公司在治理结构、内部控制机制等方面的弊端与缺陷。尽管基金公司都会将这些现象认定为“个人行为”，但基金公司难辞其咎，至少其负有监管不到位等方面的责任。

　　公募基金有规定，为避免利益输送，不允许买入基金托管人的股票。但今年7月20日，汇丰晋信中小盘股票基金在二季报中称：“本报告期内，本基金误买入基金托管人中国建设银行发行的股票。本基金管理人于购入该股后的第一个工作日，对上述股票进行了清仓处理并由公司弥补了投资损失和利息损失。”

　　时隔一个月后，汇丰晋信基金又曝出了女交易员向主管进行“指甲油”投毒事件，最后以女交易员离职而告终。该事件平息很快，但在很多投资者的心中已多少留下阴影——“交易部内部出现‘投毒’事件，仅以恶作剧解释太过简单，在一定程度上暴露了公司内部管理有问题！”有网友如此表示，“工作中都能如此作为，那在基金交易方面会不会出问题，这很令人怀疑！”（记者 王丹）