证监会主席助理吴利军：券商要成为投资者保护主力军

　　引导银行理财计划更多长期投资股市

　　中国证监会主席助理吴利军9日表示，证券公司要归位尽责，切实发挥投资者保护的主力军作用。证券公司除了继续引导、支持和服务社保基金、企业年金和保险机构进行证券投资外，还要加强与商业银行等金融机构的合作，在投资组合中增加相对安全、高回报的理财产品，引导银行理财计划更多面向二级市场进行长期投资和价值投资。

　　吴利军是在证券公司营业部调研，并和证券公司负责人以及个人投资者座谈时做上述表述的。他要求，证券公司要通过业务创新，为更多的银行储户进入资本市场提供更好的证券投资管理服务。

　　“客户是证券公司的上帝，是衣食父母。如果不尊重客户、保护客户，伤害了投资者的利益，最终实际是要伤害到中介机构自身。”吴利军说，证券公司既是市场的参与者，也是市场的组织者，在市场运行的各个环节发挥着不可替代的作用。证券公司要正确处理公司发展与投资者保护的关系。维护了资本市场大局利益，维护了投资者利益，就等于维护了中介机构自身的利益。

　　他指出，证券公司要发挥专业优势和专业精神，在良好投资文化的形成和投资理念的树立上做出应有贡献。保护投资者合法利益，不是保障投资者盈利，根本的是提高投资者理性参与投资的意识，树立良好的投资理念。

　　他要求，证券公司要真正发挥“中介”的专业作用，为投资者提供理性判断的真实信息，充分揭示风险，并敢于揭示风险。此外，在提供新产品、开展新业务时，不能单纯以市场推介为导向，而应当有意识地将投资者教育与自身的经营行为区分开，客观、真实地向投资者介绍情况，帮助投资者理性做出判断。通过自身的专业服务，最终赢得投资者的充分信赖，在市场中赢得坚实的地位。

　　“对投资者最好的服务就是对投资者最大的保护。”吴利军指出，证券公司要拓宽思路，创新服务，逐步提高服务投资者的能力和水平。首先，落实投资者适当性制度，将合适的产品卖给合适的投资人。其次，证券公司要充分利用自身的专业优势，激发创新动力，不断创新产品和服务，为不同的投资者提供差异化的服务，满足不同需求。

　　他表示，对于既有利于资本市场健康发展和功能发挥，又有利于证券公司改善盈利模式、提升核心竞争力的服务和产品创新，监管部门将积极鼓励并予以支持。

　　证监会投资者保护局负责人表示，必须进一步加快改革，引领投资者保护与服务工作，必须从投资者角度去思考和设计为投资者服务的机制和体制。

　　中信建投证券董事长王常青认为，做好投资者服务，关键是去帮助客户识别风险，平衡风险和收益。要了解客户，了解产品，做到客户和产品匹配。中信建投将不断为客户提供新的产品，特别是在固定收益类产品上下功夫。

　　一位个人投资者在座谈会上提出，希望监管部门牵头建立官方、权威的上市公司信息统一发布平台，投资者可以系统、踏实地寻找上市公司信息。他还建议，券商向投资者提示风险应该是双向的，既要在顶部提醒不要买股票，也要在市场底部提醒不要卖。

　　还有投资者建议，加强上市公司信息披露监管。有的公司预报全年业绩增长900%多，没过多久又公告公司亏损并没有解释原因。上市公司披露信息就要兑现，要强化这方面的监管。