SEC就分析师秘密会议问题处罚高盛2200万美元_经济台

　　北京时间4月13日凌晨消息，美国证券交易委员会(SEC)周四宣布，就高盛集团所属的分析师在每周举行“秘密会议”交流尚未公开研究报告中的重要信息对高盛集团处以2200万美元罚款。

　　证券交易委员会称，高盛集团的所谓“秘密会议”(huddles)是该集团研究分析师的一种碰头会，分析师在这种会议上向公司交易员提供“最好的交易建议”，然后将其转给特定团体的顶级客户。

　　美国证券交易委员会执法部门主管罗伯特库扎米（Robert Khuzami）指出，“虽然高盛集团已经收到委员会的知会，强调了对这类行为进行控制的重要性，高盛还是没有实施必要政策和业务流程来有效控制这类风险，避免研究分析师可以提前向特定交易员以及客户披露评级修正决定。”

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