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国证监会副主席庄心一5月8日在出席证券公司创新发展大会期间强调,在减少审批和放松管制的同时,事中的跟踪监测和事后的问责制度必须跟上,形成动态的管理机制。此外,随着市场开放度的提升,专营保护也会减少,证券行业面临的竞争、风险和责任也会更大。
庄心一表示,证监会永远不要对行业的任何创新说“No”。监管部门可以在创新过程中提出问题,在守住创新底线的情况下,宽容失败。
他指出,监管部门需要不断提高服务水平和监管水平,提高监管的公信力。同时,证券公司也应坚持风险管理和合规管理的有效性。做到这两条,各项创新业务都可以加快、加大、加深。
“行业向前进,市场向前进,行政监管向后退。当然行政监管也有向前进的时候,但凡是市场能解决的,行政监管都会减少审批、防松管制。”庄心一如是说。