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交所5月22日晚间正式发布《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,意味着中小企业私募债业务试点正式启动,首批品种有望于6月中旬推出。
目前,深交所正会同证券业协会、结算公司等紧锣密鼓地进行相关业务和技术准备。
试点办法明确,中小企业私募债券为未上市中小微型企业以非公开方式发行的公司债券,发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍,并且期限在1年(含)以上。
中小企业私募债采取备案制发行,交易所在接受备案材料的10个工作日内完成备案,并在深交所综合协议交易平台为私募债券提供转让服务。
深交所同时发布了《中小企业私募债券试点业务指南》,对试点办法框架内容进行细化,明确了中小企业私募债备案登记表、募集说明书及合格投资者风险认知书等材料的内容与格式要求,同时还明确了备案、转让服务及信息披露申请的渠道和程序。
深交所表示,中小企业私募债的推出,强化了直接金融与中小微企业有效对接,将为解决中小企业融资问题提供新的有效途径,也有望为资本市场创新注入新的活力。