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美国证交会平均每天收到7条举报信息

发布时间:2011年11月23日 10:05 | 进入复兴论坛 | 来源:新华网 | 手机看视频


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  新华网华盛顿11月22日电(记者王宗凯 阳建)美国证券交易委员会日前发布一份报告说,今年8月12日开始运行新举报机制以来的前50天内,证交会平均每天收到近7条举报信息,比改革前有所增加。

  数据显示,从新的举报机制开始运行到9月30日即2011财年最后一天,证交会共收到334条举报信息。

  根据美国国会去年通过的金融监管改革法案(多德·弗兰克法案),证交会在今年8月12日推出改革后的举报机制。新机制规定,如果举报信息最后导致100万美元以上罚款,举报人可以得到相当于罚款金额10%至30%的奖金,比改革前要多。根据美国证交会公布的信息,截至9月30日,用于支付举报人奖金的投资者保护基金余额高达4.53亿美元。

  新机制还扩大了举报范围。以前只能举报内部交易,而目前来看,举报最多的三类金融违法行为是市场操纵、财务信息不透明和上市信息作假。

  证交会主席玛丽·夏皮罗在此前的国会听证会上说,自从金融监管改革法案生效以来,举报信息的数量呈上升趋势。

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