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多位监管官员近日表示,创业板再融资的初审权将移交深圳证券交易所,该政策已经通过了证监会主席办公会这一流程,这可能被视为证监会主席郭树清推进发行市场化的第一步。
当前证监会操作的证券发行一般分为两项步骤,发行人即拟募集资金的公司向证监会递交发行申请之后,证监会发行部或创业板监管部将进行第一步即初审,一般由负责财务和法律审核的官员对发行申请进行初步审查,提出材料中没有说清楚的问题,由企业反馈,待双方交流问题较为清楚之后便封卷,等待第二步即上会,由发行人和保荐人接受发行审核委员会的现场审核,当天投票即出结果决定可否发行。
此次改革为下放创业板的再融资的初审权到深交所,证监会保留了上会这一步。“企业的初审交给交易所做,来会里上一下发审委就行了。”一位市场人士说。为什么选择创业板融资作为突破口?这与深交所的发审力量储备、创业板历史沿革有一定关系。