西部证券IPO之路可谓步步惊心，自此次闯关以来，有关其国有股权转让过程等涉嫌违规事项也屡屡见诸报端，近日更有投资者依据《中国证券监督管理委员会工作人员守则》指出，西部证券聘用证监会前公务人员涉嫌违规。

　　记者在招股书中发现，2009年1月19日，西部证券第二届董事会第三十一次会议同意聘任邱旭东担任合规总监，也就是说，西部证券在第一次闯关失败后，将公司的合规治理的重任委任给新聘任的合规总监邱旭东。

　　邱旭东1997年5月至2007年11月就职于证监会稽查局，历任副处长、处长等职务，2007年11月至2009年2月任证监会稽查总队处长，2009年3月起担任西部证券合规总监。2010年邱旭东在西部证券领取的薪酬总额为112.79万元。

　　这位深资的处长在西部证券第二次上会前夕突然跳槽，本来属于其监管对象的西部证券一转眼变成了其东家，这不免让人意外。

　　记者就西部证券聘用前证监会稽查总队处长是否具有合法性问题请教某资深法律界专业人士。

　　该法律界人士认为，依据《中国证券监督管理委员会工作人员守则》第十三条规定，工作人员调出或者离开证监会的，在十二个月内不得在被监管单位任职，按照干部管理权限经批准的除外。

　　据此，除非邱旭东的聘用是经过证监会依法批准，否则，西部证券高薪聘用邱旭东为合规总监就涉嫌违规。

　　记者 江南