退市推出前严格把关 券商死守创业板“入口”———

　　“交易经验少于两年，现在即便找关系，也绝对不能开创业板的户。”昨天，长城证券营业部的投资顾问如是告诉记者。最近，全国100多家券商数千家营业部正在展开类似的创业板退市推出前的把关和摸底工作，以防一些投资者糊里糊涂开了户，之后因创业板股票的突然退市而遭受不明不白的损失。

　　“两年以上的交易经验，这是红线，绝对不能违规，因此一些新开户投资者直接要求开创业板，我们是不会给开户的。”这家券商的投资顾问强调，“即便交易经验够了，达到了两年，也要进行风险测评，只有达到一定的风险等级，才可以开户。”

　　记者了解到，为配合下一步创业板退市制度的实施，有效引导投资者审慎参与创业板，深交所日前向券商下发了《关于进一步深化落实创业板市场投资者适当性管理工作的通知》。

　　通知要求，证券公司要通过短信、邮件等各种方式向投资者发送相关风险教育信息，对创业板股票退市等重要信息，应确保传达到持股客户。此外，还明确要完整收录创业板客户信息，全面开展风险测评。在12月31日前收录创业板客户基本信息及有效联络方式的比例，以及完成创业板客户风险测评与后续评估的比例，均应达到100%。

　　对于交易经验不足两年的新申请投资者，原则上不得为其开通创业板交易；对于交易经验满两年但风险测评结果显示风险承受能力低（保守型）的新申请投资者，原则上不得为其开通创业板交易。在经过劝导和风险教育后，投资者仍坚持要求开通创业板交易的，会员应对客户申请、风险揭示及相关劝导工作等情况通过书面、电子或录音等方式进行详细留痕，以备核查。据悉，这些录音文件将被统一以客户号命名，由营业部安排专人负责保存，保存期限不得少于3年。

　　南京证券深圳分公司总经理朱龙芳向媒体透露的时间表大致为，2011年1月1日以来参与过创业板市场交易的客户，2012年6月30日之前完成上述工作；其他所有开通创业板交易权限的客户，2012年11月30日之前完成上述工作。

　　为了守住创业板的“入口”，一些公司还表示，将针对以上工作展开专项检查，检查结果与营业部、营业部负责人考核挂钩。