5月31日，招商证劵股份有限公司发布公告称，2011 年，国家审计署对招商局集团及其下属公司 2010 年度财务收支进行了审计。

　　公告指出，招商证券存在以下三个问题：（1）2009 年至 2010 年，招商证券员工用作报销费用凭证的发票中，有不合规发票，涉及金额 1464.58 万元；（2）2010 年，招商证券个别董事以 350 万元取得私募基金3.5%的股权；个别高管人员配偶及直投子公司少数员工在未实际出资的情况下，受让拟上市公司 50 万股股份并收取相应的分红款 22.50 万元；（3）2009 年，招商证券在与客户签订补充协议过程中，因相关决策制度不完善而调减应收财务顾问费。

　　针对上述问题，招商证券解释，公司已积极采取措施，完成整改：一是完善了《发票管理办法》，严格了报销审批流程，增加了相应的处罚条款；二是违规入股的相关人员已退出和终止入股协议，并全额退回分红款；三是制定了《“三重一大”事项决策制度实施办法》，严格规范重大事项的决策机制和审批程序，并对公司现有业务授权体系进行了细化和完善。

　　此外，招商证劵宽慰投资者，此次审计发现的问题，不影响本公司整体经营业绩，对已公告的财务报表无实质性的影响。