深交所近日召开“深化落实创业板市场投资者适当性管理制度培训会”，针对近期市场炒作及制度执行中暴露的突出问题，提出了证券公司下一步深化落实适当性管理制度的具体要求。一要进一步加强投资者准入管理，强化对交易经验少、承受能力差客户的风险教育，避免投资者盲目参与创业板；二要对已进入创业板市场的投资者，加强交易行为管理，持续揭示风险，通过多种方式劝导投资者理性参与交易；三要引导投资者关注创业板特有的退市风险，强化退市风险警示，确保能及时向持有相关股票的投资者送达退市信息；四要进一步完善创业板客户的联络与回访机制，及时了解客户交易习惯与投资需求，通过不断改进服务与产品创新，为客户提供合适的投资选择。

　　深交所有关负责人表示，创业板从2009年10月启动两年多以来，市场规模稳步扩大、运行总体平稳，但创业板公司股本小、业务新，经营风险和市场风险较大，尤其是创业板退市制度实施在即，对参与投资者的风险承受能力提出了更高要求。2009年7月，投资者适当性管理制度首次在创业板市场全面实施，经过广大证券公司的共同努力，取得了较好的成效。绝大部分证券公司建立了客户管理系统，精细化的客户风险评估与分类管理体系基本形成，投资者教育与风险揭示效果初步显现，投资者的整体风险意识有所增强。截至去年底，开通创业板交易的个人投资者数已达2055万，其中901万投资者参与过创业板的新股申购或二级市场交易。从市场情况来看，创业板参与者中存在大量的中小投资者，相当一部分对创业板市场风险认识不足，盲目跟风炒作现象比较突出，需要证券公司进一步强化投资者适当性管理，有效引导投资者审慎参与创业板。

　　该负责人强调，深交所下一步将加强对证券公司的监督检查，确保制度执行落实到位，同时继续跟踪市场情况，做好沟通协调，针对创业板市场发展的需要，不断完善投资者适当性管理制度。