西部证券股份有限公司(以下简称：西部证券)是经中国证券监督管理委员会批准设立，于2001年元月正式注册开业的证券经营机构，在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏等地共设有60家证券营业部(含两家筹建)，在上海设有从事自营业务、客户资产管理业务的第一、二分公司和研究发展中心。

　　经过11年的发展，西部证券已建立了完善的法人治理结构和严密科学的内部控制体系，合规守法经营，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，形成了“和衷共济、共谋发展、风控至上、稳中求先”的企业文化，走出了一条规范管理、注重效益的渐进式发展之路。该公司曾先后被国家审计署评为2002-2004年度“全国内部审计先进单位”、2005-2007年度“全国内部审计先进单位”、2008-2010年度“全国内部审计先进集体”；2005年10月，通过中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，成为全国首批7家规范类证券公司之一；2007年1月，通过中国证券业协会组织的创新类证券公司评审，成为第19家创新类证券公司；2008年，被证监会评为“账户规范工作先进集体”。公司历经牛市与熊市的洗礼，成立11年以来连续赢利。

　　风控至上稳中求先

　　西部证券自2001年成立以来，即明确了自身的市场定位，坚持以稳健求发展的经营理念指导公司经营活动。

　　公司通过全面的预算管理实现有效的整体成本控制，并充分利用公司以科学、有效的制度保障和正确的投资理念在买方业务上确立的竞争优势发展自营业务和资产管理业务，使得公司具有了超越行业内大多数证券公司的稳定、突出的持续盈利能力。

　　在成本控制方面，公司通过实行全面的预算管理和整体成本控制，最近3年营业费用均严格控制在预算指标之内，降低了经营风险；在利润创造方面，公司积极发展自营业务，收益水平位于行业前列；同时，公司依托证券投资业务领域积累的制度、理念、人才和品牌优势，拓展资产管理业务，为公司的利润增长作出了贡献。

　　立足西部财富长安

　　作为西北地区资本规模最大的证券公司之一，西部证券经过多年的经营，在各个业务领域都积累了大量的企业及个人客户，西部地区、特别是陕西地区的客户群体对西部证券具有较高的认知度和忠诚度。

　　在经纪业务方面，西部证券拥有60家证券营业部(含两家筹建)，其中44家证券营业部位于陕西省内(含2家筹建中营业部)，证券营业部数量占陕西省内各证券公司证券营业部总量的40%。在投资银行业务方面，公司将投资银行部门作为开展创新业务的主要部门，在国家加快西部大开发和陕西建设西部经济强省的大背景下，通过创新业务的开展构建投资银行业务新的运营模式和盈利模式。在资产管理业务方面，依托公司良好的市场形象、稳健的经营理念，从事资产管理业务的上海第二分公司秉承的长线投资、价值投资的原则已获得了同业和客户的普遍赞誉，在陕西地区积累了大量忠诚度较高的长期客户。

　　西部证券拟于近期上市融资，这将增强公司的资本实力并推动公司各项业务的快速发展，从而进一步提高盈利能力。西部证券正向“建设最具盈利价值和增值潜力的证券公司”的总目标不断迈进！