随着我国期货市场近年来的快速发展，期货公司业务种类和业务规模都在不断扩张，尤其是在资产管理、境外期货代理等创新业务即将推出的背景下，合规经营对期货公司来说已由外部推动转为内生发展需要，新的市场环境对期货公司的内控提出新的挑战和更高的要求。

　　业务的快速发展，给期货公司的盘中透支、客户保证金管理带来新的风险传导方式。期货日报记者在“2012年期货内控管理培训班”上了解到，一些期货公司应客户需求开始使用多套交易、结算系统，有期货公司甚至启用了多达8套的交易和结算系统，给结算和风控部门带来很大压力。“客户在使用银期转帐时，有可能会因多套交易系统和结算系统数据的不同步，引发入金不可用或出金时产生透支交易等情况。”对此，招商期货首席风险官杨洁表示，招商期货使用二席系统的客户一般银期出金在下午3点15分交易结束后开放。有特殊客户需盘中出金的，尽量集中在中午休市时间处理，同时要做好客户在主系统和二席系统的资金同步。对客户的银期入金，公司同样会注意盘中监控，提高二席客户的资金使用和满意度。

　　中投天琪期货首席风险官马红菊表示，公司在受理客户开通非主席交易系统后，会关闭主交易结算系统的出金权限，客户申请预约出金时，公司在其交易的系统中“冻结”该客户等资金并开放主交易系统的权限后，客户才能办理银期转帐。

　　“多套交易系统不能实现出入金实时同步，给期货公司在工作流程设计、操作风险控制等方面提出更多更高的要求。长远来看，随着公司客户数量越来越多以及客户需求的多样化，期货公司应用多套交易系统在各业务环节的风险控制要更加精细化。此外，期货公司在系统上的投入以及软件商对行业软件的改进也是非常有必要。”马红菊说。

　　随着程序化交易的日益推广，各公司推出纷纷推出了不同特点的交易软件，但由于投资者可能对一些软件的功能不甚了解，容易产生误操作，从而引发客户纠纷。“要加强对使用新系统客户的后续培训和指导，增强公司的客户服务能力。”一位监管层人士表示。

　　多项创新业务的推出将给给期货公司带来越来越多的业务交叉点，这也对合规工作在人才支持上提出了更高的要求。据光大期货首席风险官肖海平介绍，光大期货合规稽核部目前在编人员已达6人，其中硕士2人，教育背景涵盖法学、经济、金融和会计四类，包括具有海外留学经历、长期从事法律事务、多年期货从业经历的专业人员，而主管合规稽核部的副总有过多年IT工作经验。

　　招商证券法律合规部总经理张兴结合多年合规管理经验告诉记者，在新业务新产品上，法律合规论证要提前介入，以提供相关服务与支持。要做好信息隔离，还要处理好法律合规控制与业务发展的关系。(饶红浩)