证监会掀打假风暴

　　华锐风电本次遭立案调查，实际上已是该公司在不到一年内第二次遭到证监会立案调查。早在七个月前，华锐风电因涉嫌违反证券法律法规，证监会曾决定对其进行立案调查。“上市公司遭证监会立案调查实际上是较为严重的问题。因为被立案调查表明上市公司存在违反法律层面的问题”。浙江裕丰律师事务所高级合伙人厉健律师说，“一家上市公司在一年内连续遭到多次立案调查的情形极为罕见。监管层连续决定实施立案调查，意味着上市公司存在重大问题、隐患的可能性非常大。”

　　实际上，除去触犯法律层面，华锐风电在过去一年还被监管层实施行政监管措施。2013年4月12日，北京证监局决定对其采取责令改正措施。而遭到行政处罚的原因，正是华锐风电部分业务单据、相关数据及财务记录存在失实，进而导致了2011年度利润数据虚增。

　　中国证监会目前一系列行动均剑指发行市场一直被诟病的财务信息失真、虚假及欺诈发行上市。严惩失信，从严惩造假上市开始。证监会接连发布关于造假上市企业及其中介机构的处罚，力度之大令业界震惊。万福生科、新大地、天能科技三家公司因涉嫌财务造假被查处，保荐机构被调查，有的机构甚至被暂停保荐资格，保荐代表人则被取消保代资格。这些系列举措让市场看到了监管层铁腕打假的决心，更让伺机造假者不敢妄为。

　　日前，证监会新闻发言人表示，证监会维护资本市场的长期健康发展、打击违法犯罪的态度是坚决的、一贯的，对于通过造假、欺诈等手段骗取发行上市、扰乱证券市场正常秩序、损害投资者利益的行为，必将严厉打击。希望拟上市公司和中介机构引以为戒，忠实履行职责，切实维护投资者的合法权益。

投资者或巨额索赔10亿

　　1月13日发布的立案调查公告中，华锐风电也表示在配合证监会的调查工作期间，公司暂不能办理首次公开发行限售股股份上市流通的相关事项。

　　厉健律师表示，华锐风电在一年内被证监会两次立案调查，这种情形极为罕见，尤其是暂不能办理首发限售股解禁流通，在证监会对其做出正式的行政处罚后，投资者索赔范围可能进一步扩大，根据其上市至今股价走势初步分析估算，华锐风电或被投资者索赔10亿元左右。

　　厉律师还说，在2013年5月30日华锐风电公告证监会对其立案后，他立即开始投资者索赔预登记工作，很多股民打电话咨询，目前已收到数十位投资者的索赔材料。今年1月，随着证监会二次立案，预计会有更多投资者关注和参与索赔预登记。

警示上市公司违法代价高昂

　　根据2003年颁布的《中华人民共和国证券投资基金法》的相关司法解释，华锐风电如果因虚假陈述受到证监会行政处罚，受损的投资者或股民都可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。上海新望闻达律师事务所宋一欣律师说，针对华锐风电的索赔已经开始，目前到该所进行咨询和备案的受损股民有50人左右。

　　“从2003年截止到目前，90多家上市公司被起诉，为股民索赔的金额达15亿元之多。”厉健律师说，证券市场上各种侵权行为频繁出现，但司法部门对保护投资者的力度越来越大，以及行政监管力度也在不断加强，再加上受损股民的维权意识的提高，那些造假的上市公司将成过街老鼠―人人喊打，其违法的成本也将越来越高。这次华锐风电被调查和索赔对其它上市公司将有很强的警示意义。

　　随着我国证券侵权民事责任制度的建立和不断完善，从最高法院制定的相关司法解释看，股东因公司利益受到控制股东或高级管理人员不当行为侵害而提起诉讼，人民法院应当受理。

　　厉律师说，从常规的诉讼途径来说，第一个阶段证监会对违法的上市公司开始调查发出提示，投资者就可以关注索赔事宜。他提醒：投资者应提供身份证复印件、证券交易所股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件（从第一次买入华锐风电打印到现在）、联系电话手机及地址邮编。免费审核后，律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者进行登记。

　　第二个阶段，一旦证监会作出行政处罚决定，投资者把资料提交给专业的律师事务所，证监会的处罚报告出来后，律师审核投资者的材料和索赔条件，将在第一时间代理投资者起诉。

　　第三个阶段，正式向法院代理起诉，等候法院开庭，接受调解或最终判决。