关于发布《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南（2010年修订）》的通知

　　2010-3-22

　　各会员单位：

　　为更好地指导会员融资融券交易试点业务的开展，本所结合市场情况的变化，对2006年8月21日发布的《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。本所2006年8月21日发布的《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》同时废止。

　　深圳证券交易所

　　二○一○年三月二十二日

　　附件：

　　深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南

　　（2010年修订）

　　目 录

　　第一章 概述

　　第二章 融资融券交易权限申请

　　第三章 融资融券交易业务管理

　　第四章 融资融券标的证券、可充抵保证金证券及其折算率

　　第五章 融资融券保证金比例、维持担保比例、保证金可用余额

　　第六章 融资融券业务数据申报

　　第七章 融资融券业务信息报告

　　第八章 融资融券违约记录申报

　　第九章 其他事项

　　为了保障融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》（以下简称“《细则》”）等有关规定，制定本指南。

　　第一章 概述

　　融资融券交易是指投资者（以下简称“客户”）向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

　　会员开展融资融券业务试点，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

　　会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督管理。

　　会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。

　　融资融券业务的登记结算，适用中国结算公司的相关规定。

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